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提升证券行业全面风险管理能力中证协修订一项规范、发布一项指引

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来源:同花顺财经

  

时间:2025-03-29 02:00

   

为深入贯彻中央金融工作会议精神,落实新“国九条”及中国证监会“1+N”系列政策文件要求,进一步完善证券行业全面风险管理建设,夯实券商风险管理基础,在深入调研行业全面风险管理现状,探讨现代风险管理发展趋势的基础上,3月28日,中国证券业协会充分征求监管部门和行业意见建议,制定发布了《证券公司全面风险管理规范(修订稿)》(以下简称《规范》)和《证券公司市场风险管理指引》(以下简称《指引》),提升行业全面风险管理能力,增强核心竞争力。

其中,《证券公司全面风险管理规范》首次发布于2014年2月份,并于2016年12月份进行修订,有力推动了券商树立良好的风险管理理念,强化了风险管理意识,建立并完善了全面风险管理体系,提高了风险管理能力和水平。但实践中部分公司在风险文化建设、组织架构、职责分工、信息系统、量化指标体系、风险数据治理、人才队伍、风险考核机制、对子公司风险管理等方面存在不足。中证协认为,特别是近年来证券行业业务模式不断创新、业务复杂程度持续提升,行业的风险特征发生新变化,客观上需要进一步提升《证券公司全面风险管理规范》的指导性和可操作性,推动券商全面风险管理体系的优化完善、助力行业高质量发展。

为此,本次《规范》修订突出强监管、防风险、促高质量发展的主线要求,进一步提升规则的前瞻性引导与预防性规范功能:构建“穿透式+全景式”风控体系,深化子公司风险管理垂直一体化管控模式,建立跨境业务、场外衍生品等重点领域的穿透式监控机制,有效识别和防范潜在金融风险;细化同一业务、同一客户管理流程,提升对专项、复杂领域的风险管控;强化风险偏好及指标体系管理要求;压实一线风控责任,完善评价考核机制,加强风险考核的独立性要求;搭建全覆盖、穿透式的风险管理系统和贯穿整个生命周期的数据治理体系;融入中国特色金融文化,夯实行业风险管理文化根基,筑牢全体员工的风控责任。

与此同时,市场风险管理是券商全面风险管理的重要组成部分。近年来,证券行业业务领域不断扩展、复杂程度不断提升,然而,行业市场风险管理尚缺少统一、全面、兼具可操作性与前瞻性的规范,对市场风险管理重要性、复杂性和紧迫性的认识仍需进一步提高。在此背景下,中证协制定《指引》,对完善证券行业全面风险管理自律规则体系,指导券商建立健全市场风险管理机制,提升全面风险管理水平具有重要意义。

本次发布的《指引》构建了全面有效、动态适配、操作性强的市场风险管理规则体系,旨在实现风险管理与业务发展的相互促进和协同发展。主要内容涵盖:构建全方位管理框架,建立权责分明的组织架构及动态评估机制;规范管理环节,涵盖识别、评估、监测、应对、报告等市场风险管理全流程管理体系;建立多层级限额架构,覆盖公司整体、业务单位等,综合考量多维因素,及时响应市场变化;强化系统支撑,严控数据质量,保障风控实效。

中证协表示,下一步,将持续贯彻落实新“国九条”等相关要求,指导证券行业以“稳中求进、以进促稳”为总基调,将全面风险管理作为防范系统性风险、维护市场稳定的重要抓手,充分发挥自律组织引领作用,加快构建“业务全覆盖、数据全穿透、责任全链条”的现代风险管理体系,强化科技赋能与数据治理,推动行业机构建设具有中国特色的金融风险文化生态,让全面风险管理真正成为护航资本市场行稳致远的“压舱石”和驱动行业高质量发展的“推进器”,为服务实体经济质效、加快建设金融强国贡献行业力量。

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